Акт о проведении служебного расследования на предприятии: образец

Форма акта служебного расследования на предприятии

Внутренним документом, фиксирующим обстоятельства дисциплинарного проступка и наличие его состава, является акт служебного расследования, или акт служебной проверки.

Наличие такого документа в случае судебных тяжб с работником или проведения проверки по жалобе в трудовую инспекцию позволит доказать соблюдение требований ст. 192-193 Трудового кодекса РФ.

А это значит, что есть определенные нюансы, которые составитель акта и руководитель организации должны учесть при проведении служебного расследования и подготовке соответствующего акта. При наличии затруднений можно воспользоваться помощью дежурного юриста.

Кстати, обратите внимание на локальные акты организации. Возможно, форма акта служебного расследования на предприятии утверждена. А если нет, на основе нашего примера его можно разработать.

Чтобы установить степень вины работника, связь между происшествием и его поведением, комиссия должна собрать и проанализировать все данные. Для этого она должна опросить свидетелей, обобщить документы, просмотреть все доказательства.

ДТП при любых обстоятельствах требует расследования. При его проведении предприятие пользуется Положением о службе расследований ДТП на ведомственном транспорте и Методикой проведения расследований.

Стоит отметить, что действующее законодательство Российской Федерации дает предприятию (индивидуальному предпринимателю) пять суток на расследование, произошедших с принадлежащими им транспортными средствами ДТП.

Каждое транспортное предприятие имеет службу безопасности движения, которая и занимается подобными случаями. Кроме того, руководителем утверждаются План мероприятий по предупреждению ДТП, а так же Положение о служебном расследовании ДТП.

Проведение служебного расследования при ДТП

Акт необходим для возможности определить причину происшествия и вынести соответствующие случаю приказы о наказании виновного лица.

Данная проверка является серьезным внутрикорпоративным мероприятием. К нему прибегают, если надо выяснить нюансы нарушения существующего производственного и дисциплинарного порядка. Иногда служебное расследование является единственным способом выявить виновников.

Акт о проведении служебного расследования на предприятии: образец

Самый распространенный причиной его проведения стала недостача во время плановой инвентаризации или какие-либо жалобы от неудовлетворенного клиента. В первом случае речь идет о причинении материального ущерба, а во втором — о нарушениях деловой или профессиональной этики.

Кроме того, поводом проведения внутреннего расследования может быть:

  • несоблюдение правил пожарной безопасности;
  • несоблюдение нормативов безопасной эксплуатации оборудования;
  • несоблюдение внутреннего режима;
  • нарушение условий трудового договора;
  • несоблюдение какой-либо должностной инструкции, созданной руководством для персонала;
  • несоблюдение технического регламента, повлекшего нарушение технологического процесса;
  • обнаружение факта дачи или получение взятки.

Кроме того, расследование может повлечь разглашение кем-либо из персонала информации, хранящейся в базе данных под грифом «коммерческая тайна». Конечно, вышеназванные обстоятельства могут дополняться. В каждом конкретном случае решение о проведении служебного дознания принимает работодатель.

Прежде всего, работодатель формирует комиссию, которая будет проводить данное мероприятие. Если имеет место растрата, недостача или открытое хищение, то в нее войдут не только представители службы безопасности, но и главный бухгалтер.

В комиссию, как правило, включают также представителя того структурного подразделения, на базе которого было обнаружено нарушение.

В составе могут быть представители

профсоюза

или другого социального органа, который призван выражать интересы трудового коллектива.

Не существует каких-либо федеральных нормативов по составу комиссии. Однако непререкаемым правилом является запрет на включение в нее лиц, которые косвенное или прямо имеют отношения к дисциплинарному, трудовому или финансовому нарушению. Для того чтобы комиссия могла принять какое-либо решение, в ней должно быть не менее 3-х человек.

Руководить комиссией не обязательно должен непосредственно работодатель. В большинстве случаев эту обязанность перепоручают внутреннему аудитору.

Комиссия приступает к выполнению своих обязанностей сразу после издания приказа по предприятию за подписью работодателя.

Статья: Служебное расследование (Орлова О.Е.) («Руководитель автономного учреждения», 2015, N 2)

В зависимости от того, известен ли потенциальный виновник происшествия, первоначальные действия разнятся. Если виновное лицо известно, с него запрашивается объяснительная записка (ч. 2 ст. 247 ТК РФ). Если же виновника только предстоит выявить, служебное расследование лучше всего замаскировать под обычную проверку.

Проведение СР будет облегчено, если в автономном учреждении практикуются внезапные ревизии — в этом случае внеплановые контрольные мероприятия не покажутся трудовому коллективу чем-то экстраординарным и, соответственно, не вызовут кривотолков.

Подобная практика даст возможность не бросать тень на невиновных и не вызовет подозрений у тех, кто замешан в нарушениях.

Объяснительная записка составляется на основании уведомления, оформляемого секретарем комиссии. В уведомлении описывается происшествие, приводится список вопросов, на которые должен ответить сотрудник. В том экземпляре уведомления, который остается в делах комиссии, сотрудник должен указать дату получения уведомления и расписаться.

У работодателя есть право опросить сотрудников, а у них — право отказаться от дачи пояснений.

Если работник отказывается или уклоняется от представления письменного объяснения, в соответствии с ч. 1 ст. 193 и ч. 2 ст. 247 ТК РФ этот факт фиксируется в акте об отказе дать объяснения, который составляется секретарем комиссии, а подписывается (для исключения конфликта интересов) лицами, не проводящими расследование.

Согласно ст. 193 ТК РФ у работника есть два дня на дачу пояснений. Объяснительная составляется в произвольной форме от руки на имя руководителя, указывается дата и ставится подпись.

Если работник признает свою вину, он имеет право в объяснительной записке указать наличие смягчающих обстоятельств.

  • докладные и служебные записки очевидцев инцидента;
  • протоколы опросов свидетелей;
  • акты инвентаризации;
  • заключения аудиторов и независимых экспертов;
  • акты замеров показаний контрольно-измерительного оборудования.

Для простых дисциплинарных проступков (например, ухода с рабочего места, опоздания) обычно хватает объяснительной записки.

Если же речь идет о серьезных нарушениях (воровстве, хищении, подкупе), необходимо провести полноценное расследование, которое заключается в сборе улик.

  • улики, полученные в результате свидетельских показаний (опросов);
  • документальные улики, для получения которых применяют аудиторские проверки;
  • экспертизы документов, инвентаризации имущества;
  • улики, полученные в результате слежки.
  • вводной (факт и дата нарушения, состав комиссии, время проведения СР);
  • описательной (доказательства СР и обстоятельства нарушения);
  • резолютивной (кто и в чем виновен, наличие смягчающих и отягчающих вину обстоятельств).

Акт подписывается всеми членами комиссии, заверяется подписью руководителя АУ и печатью АУ. На основании ч. 3 ст. 247 ТК РФ работник вправе ознакомиться со всеми материалами проверки и обжаловать их в случае несогласия с ее результатами.

Если он отказывается подтвердить своей подписью факт ознакомления с актом, это надо засвидетельствовать подписями независимых лиц.

Итак, все материалы СР подлежат описи и сшиву в единое дело, которое хранится в архивах автономного учреждения.

Для упрощения документооборота рекомендуется завести журнал учета СР

В процессе рассмотрения дела комиссия запрашивает от работника письменное объяснение для установления всех юридически значимых обстоятельств. Этот документ является обязательным и должен прилагаться к заключению комиссии.

Акт о проведении служебного расследования на предприятии: образец

В случае отказа или уклонения работника от предоставления указанного объяснения (на написание ему дается два дня), составляется соответствующий акт.

Также комиссия может опрашивать и других лиц обладающих информацией по данному расследованию (сослуживцев, руководителей, клиентов), однако только на добровольной основе. Принудительные обыски, проверки на «детекторе лжи» и прочее «творчество» не разрешены законом и не могут служить доказательством вины работника.

Результаты служебного расследования должны быть вынесены не позднее чем через 30 дней после установления работодателем факта совершения работником дисциплинарного нарушения и оформлены в виде акта, подписанного всеми членами комиссии.

Работника, в отношении действий которого производилось расследование, необходимо ознакомить с этим документом.

Служебное расследование (проверка) – это достаточно серьезная процедура, и мелкие нарушения не становятся его целью. А вот факт нанесения серьезного ущерба, либо использования в корыстных целях служебных полномочий – основание весомое.

К слову, данное понятие не закреплено законодательно, оно является частью дисциплинарного производства и регламентируется правилами внутреннего трудового распорядка и внутренними нормативными актами.

Для осуществления процедуры в установленном порядке руководитель предприятия создает специальную комиссию, назначает ответственного за исполнение Положения о порядке проведения служебного расследования.

Затем издают локальный акт, который   входит в перечень документации по обеспечению БДД – приказ о служебном расследовании дорожно-транспортного происшествия.

  • Дата, место, точное время
  • Категория и километр дороги, где имел место несчастный случай
  • Организация, в ведомости которой дорога находится
  • Марка, модель транспортного средства
  • Исходные технические характеристики транспорта и степень нанесенных ему повреждений
  • Данные водителя, иные факторы (опьянение, состояние здоровья, продолжительность смены в конкретный день, стаж, условия работы и прочее)
  • Тип перевозок, факты отклонения от маршрута
  • Погодные условия, освещенность и видимость
  • Дорожные условия
  • Тип груза
  • Пассажировместимость и фактическая загрузка
  • Количество пострадавших
  • Материальный ущерб
  • Наличие связи между фактом ДТП и нарушением требований безопасности

Акт о проведении служебного расследования на предприятии: образец

Кроме того, по факту ДТП проводится разбор ГИБДД

Итак, расследование ДТП на предприятии – это всесторонний анализ действия каждого из его участников в непосредственно предшествовавшее происшествию время, оценка их с точки зрения соблюдения правил дорожного движения, выводы о причинах, результатом которых стала авария, и заключение о степени виновности каждого из участников.

Для проведения инвентаризации в организации создается постоянно действующая инвентаризационная комиссия. При отсутствии хотя бы одного члена комиссии результаты инвентаризации могут признаны не действительны.

Что сделать перед тем как составить акт служебного расследования

Акт служебного расследования составляется в случаях причинения ущерба работодателю действиями работника или выявления нарушений трудовой дисциплины. Такой документ необходимо составлять и после Акта об отсутствии на рабочем месте при намерении уволить работника за прогул.

Проведение служебного расследования или проверки инициируется резолюцией руководителя – первого лица организации. Состав комиссии утверждается приказом, а срок проведения проверки ограничен 30 календарными днями.

Комиссия собирает, изучает документы, связанные с происшествием, истребует объяснения у сотрудника (обязательно).

Акт о проведении служебного расследования на предприятии: образец

При отказе – составляется соответствующий Акт (по аналогии с Актом об отказе от получения). По результатам проверки составляется Акт служебного расследования, который подписывается всеми членами комиссии и работником, в отношении которого она проводилась (Акт об отказе от подписи).

Образцы формы бланки формуляры документов

Сохраненные средства, как правило, радостны.

Перед тем как перепечатывать бланк, обязательно следует качественно проверить изложенные в нем нормы законодательства. За истечением лет они вполне могут потерять свою силу.

Надежный бланк станет не лишним в преодолении трудностей при придумывании обращения. Это поможет сберечь средства на оплате специалиста.

Пренебрежение техникой безопасности или несоблюдение санитарно-гигиенических норм приводит к травмированию сотрудников или тяжелым заболеваниям. Проведение инвентаризации или аудита выявит финансовый ущерб. Все это установленные факты. А вот для изучения причин, приведших к тяжким последствиям, принятия решения о возмещении вреда необходимо служебное расследование.

Законодательство (ч. 1 ст. 247 ТК РФ) требует до вынесения решения проверить все обстоятельства случившегося, определить размер ущерба, т.е. провести служебное расследование. Это необходимо для объективности решения и предупреждения возможного повторения неблагоприятных событий.

Первый шаг руководителя – приказ о создании комиссии из квалифицированных специалистов по изучаемому вопросу: бухгалтера, экономиста, юриста, работников ОК, инженера по ТБ и др.; назначении ее председателя и секретаря, оформляющего документы комиссии.

С распоряжением под роспись знакомится весь состав расследователей.

Приступившие к работе члены комиссии организуют сбор документов с целью объективного изучения произошедшего. Начинают, как правило, с истребования объяснительных записок от сотрудников, причастных к обстоятельствам дела, по письменному запросу, в котором сотрудник должен поставить подпись.

При его отказе, этот факт фиксируют свидетели своей подписью. Работники имеют право в ходе служебного расследования знакомиться со всеми материалами, подготовленными комиссией. По документам, собранным в ходе проверки, проводят заключительное заседание.

Обсуждение полученной информации завершается принятием акта служебного расследования.

  • данные о действительном причинении ущерба
  • отсутствие обстоятельств, которые освобождали бы виновных от ответственности за нанесенный вред
  • доказательства противоправности действий работника в данных обстоятельствах
  • наличие вины и взаимосвязь поведения работника и наступивших последствий
  • Требования к оформлению акта служебного расследования предполагают: наличие введения, описательной части и заключения – резолюции.

    К нему прилагаются все истребованные документы и объяснительные записки. Акт подписывают члены комиссии. С решением комиссии знакомят провинившегося работника.

    Если он отказывается ставить свою подпись, данный факт отмечается свидетелями, поставившими свои подписи.

    Если на предприятии произошел инцидент, то помимо взыскания с виновного работника материального ущерба необходимо провести инвентаризацию и служебное расследование. Оно необходимо, чтобы в будущем избежать неприятных последствий и застраховаться от подобных случаев.

    Инвентаризация нужна, чтобы оценить причиненный ущерб, служебное расследование – чтобы выявить причины его возникновения. Расследование выполняется по этапам и в завершении составляется акт служебного расследования.

    Создание комиссии

    Образец приказа о проведении служебного расследования

    Она должна состоять из тех сотрудников, которые не связаны с происшествием. Обычно в ее состав включаются специалисты и представители руководства. В ней должно найтись место юристу, бухгалтеру, руководителю отдела кадров, начальнику службы безопасности и так далее.

    Для проведения расследования назначается председатель комиссии, для ведения документации – секретарь.

    После издается приказ о проведении служебного расследования, все члены комиссии должны с ним ознакомиться и расписаться.

    Сбор информации

    Комиссия в соответствии с Трудовым кодексом должна запросить у сотрудника письменное объяснение в связи со случившимся. Секретарь составляет запрос, в котором работник должен расписаться. Если он отказывается это сделать, нужно данный факт зафиксировать.

    Если работник отказывается давать и письменные объяснения или уклоняется от исполнения обязанности, то должен составляться акт, в котором расписываются свидетели.

  • имело ли место происшествие (причинение ущерба) и в чем оно проявилось;
  • каковы обстоятельства, время и место причинения ущерба;
  • каковы последствия происшествия;
  • каковы причины возникновения ущерба;
  • какова вина лица (или нескольких лиц), выразившаяся в их действиях или бездействии в момент нанесения ущерба;
  • есть ли обстоятельства, которые смягчают или отягчают ответственность виновных за происшествие.
  • Составление акта

    Образец акта

  • какой именно ущерб был нанесен компании и в чем он выразился;
  • каковая ответственность виновных лиц и в чем именно заключается их виновность (описание их действий или бездействия);
  • что между ЧП и поведением сотрудника существует причинно-следственная связь.
  • В акте содержатся вводная, основная и резолютивная части. Результаты инвентаризации и другие документы, в том числе письменные объяснения виновных и свидетелей, видео-доказательства, акты обследования и так далее, должны прилагаться к акту в виде приложения.

    Все материалы подшиваются в папку «Дело», пронумеровываются, составляется опись документов.

    Акт заверяется подписями всех членов комиссии и виновного. Если сотрудник отказывается ставить подпись на акте, это должны своими подписями засвидетельствовать очевидцы.

    Основные реквизиты акта служебного расследования

    Обычно поводом для проведения внутреннего расследования является:

    • Отсутствие на рабочем месте – руководитель не знает почему работника нет, объяснения отсутствуют, предприятие несет убыток, прежде чем штрафовать такого сотрудника следует выяснить причины его отсутствия, для этого и собирается комиссия, составляющая акт об отсутствии работника на рабочем месте;
    • Нанесение ущерба предприятию – если руководитель подозревает материально-ответственное лицо в хищении, ему необходимо это доказать посредством инвентаризации. Для этого собирается комиссия из соответствующих специалистов, которые обязаны установить факт недостачи;
    • Злоупотребление – здесь также идет речь о нанесении ущерба посредством злоупотребления своей должностью – сбыт продукции по заниженным ценам, договоренность со сторонними организациями о торговле вне кассы и прочее.
    Приказ о проведении служебного расследования на предприятии.

    Обычно такая проверка вменяется:

    • Службе безопасности;
    • Кадровой службе;
    • Службе внутреннего аудита.

    Комиссия должна состоять из не менее, нежели 3-х человек:

    • Эксперты в данном вопросе;
    • Работник бухгалтерии;
    • Профсоюзный представитель, если работник состоит в нем.

    Руководитель предприятия, как инициатор всего действия также должен участвовать в процессе, однако в состав комиссии он входить не может.

    Важно: участие в таком мероприятии добровольное, так что любой из указанных в приказе людей имеет право на отказ.

    Весь процесс не может быть выполнен в отношении работника:

    • Находящегося на больничном или в отпуске;
    • В применении меры наказания не учитывается время для составления мнения профсоюзом;
    • Взыскание не применяется до получения итогов ревизии, аудита, хозяйственного расследования.

    День начала проверки начинается с даты издания указа.

    Документ составляется произвольным образом и состоит из 3 частей:

    • Вводной;
    • Основной;
    • Резолютивной.

    В шапке документа:

    • Указываются реквизиты фирмы;
    • Место и дата составления.

    После слова «Акт» указывается основная часть:

    • Перечень членов комиссии – ФИО, должность.
    • Перечень выявленных фактов правонарушения;
    • Выводы экспертов;
    • Результаты бухгалтерского учета;
    • Указание на факт причастности подозреваемого лица;
    • Свидетельские показания;
    • Материальные доказательства.

    В последнем условном разделе подводятся итоги всего расследования и делаются соответствующие выводы. После чего всем членам комиссии следует поставить подпись.

    Образец акта о проведении служебного расследования.

    Правила составления

    Для составления акта применяются те же правила, что и для прочей подобной документации.

    Для его формирования доступно взять обычный лист формата А4 или фирменный бланк.

    Шапку расположить в правом верхнем углу. Обоснованное наименование документа указывается посредине листа.

    Далее следует описать само правонарушение, после чего детальное описание каждого проведенного этапа расследования.

    Что включается в акт служебного расследования

    • причинен ли ущерб компании, имело ли место происшествие или факт нарушения трудовой дисциплины работником;
    • обстоятельства, при которых это произошло;
    • последствия произошедшего и причинно-следственная связь между действиями работника (работников) и причиненным ущербом;
    • чья вина, в чем она выразилась;
    • обстоятельства, смягчающие или отягчающие ответственность (факт нарушения трудовой дисциплины ранее и т.п.);
    • вывод комиссии: установлен ли факт нарушения работником своих обязанностей.

    Вид дисциплинарного взыскания может устанавливаться отдельно приказом руководителя по его усмотрению, а может быть выражен в акте служебного расследования.

    Результат служебного расследования

    Затем результат служебного расследования отражают в акте об этом, который подписывают все члены комиссии. К акту прикладывают все документы, которые были задействованы в процессе проверки: результаты инвентаризации, объяснение сотрудника и т. д.

    Ситуация такова, что форма акта служебного расследования нормативными документами тоже не утверждена. Поэтому каждое предприятие может разработать свой образец акта о проведении служебного расследования.

    В вводной части

    Следует перечислить состав комиссии с указанием должностей и Ф.И.О. ее членов, отразить реквизиты документа, на основании которого она создана и вообще идёт проверка.

    В основной части акта

    Подробно описывают:

    • факты выявленного нарушения;
    • их причины;
    • выводы о виновности или непричастности работника к нанесению ущерба.

    Сотрудника необходимо ознакомить с этим документом, получив его подпись. В случае несогласия подписать акт, на нем делают соответствующую пометку.

    Если на предприятии произошел инцидент, то помимо взыскания с виновного работника материального ущерба необходимо провести инвентаризацию и служебное расследование. Оно необходимо, чтобы в будущем избежать неприятных последствий и застраховаться от подобных случаев.

    Заключение

    Обвинение работника в служебном преступлении достаточно серьезное мероприятие, и для его исполнения и принятия последующих мер наказания необходимо собрать достаточное и правдивое число улик и доказательств, чтобы впоследствии составленный акт невозможно было оспорить в суде и его составление было оправдано.

    Акт же в свою очередь, как и прочая первичная документация имеет произвольную форму без применения какого-либо унифицированного бланка, однако во время его формирования необходимо руководствоваться общепринятыми правилами составления внутренней документации.

    Создание комиссии

    Она должна состоять из тех сотрудников, которые не связаны с происшествием. Обычно в ее состав включаются специалисты и представители руководства.

    В ней должно найтись место юристу, бухгалтеру, руководителю отдела кадров, начальнику службы безопасности и так далее.

    Для проведения служебного расследования, руководитель имеет право создать комиссию и утвердить ее приказом. В приказе, также устанавливаются сроки служебного расследования и порядок оформления и представления результатов.

    Порядок проведения расследования желательно урегулировать локальным нормативным актом организации. Однако и отсутствие такого документа не может помешать расследованию.

    •  состав комиссии;
    • дата составления и период проведения расследования;
    • предпосылки проведения и установленные комиссией факты;
    • сделанные ею выводы с обоснованием (наличие или отсутствие обстоятельств, исключающих материальную ответственность работника; противоправность поведения работника; вина работника в причинении ущерба; причинная связь между поведением работника и наступившим ущербом; наличие прямого действительного ущерба работодателя, размер ущерба и т.д.).

    Отдельно может составляться заключение по результатам расследования. В нем обычно отражается краткая информация по результатам расследования.

    Акт и заключение в обязательном порядке должны быть подписаны всеми членами комиссии. После этого с актом и заключением должны быть ознакомлены под личную подпись материально ответственные лица, которые признаны виновными в недостаче.

    И еще один документ, который может быть составлен по результатам расследования — это акт, которой оформляется в случае отказа от ознакомления или от проставления личной подписи в ознакомлении материально ответственным лицом.

    Объяснение работника

    Для того, чтобы доказать факт провинности сотрудника, необходимо провести ряд определенных мероприятий, направленных на выяснение всех обстоятельств произошедшего, носящих название «служебное расследование» либо, если виновник государственный служащий, – «служебная проверка».

    Как такового, четкого определения понятия «служебное расследование» в ТК РФ не дано, однако, указана процедура по применению к виновному сотруднику дисциплинарного взыскания.

    В качестве обоснования совершаемых в отношении провинившегося работника действий руководителю и необходимо проведение служебного расследования.

    В соответствующих разделах должностной инструкции любого сотрудника прописаны пункты, за нарушение которых работник несет определенную ответственность. Это, например, порча имущества, разглашение коммерческой тайны, халатное выполнение собственных обязанностей и другое.

    Любой из этих проступков послужит причиной проведения служебного расследования, поскольку влечет за собой крайне серьезные последствия для организации. Расследование же поможет определить степень нанесенного ущерба, установить истинные причины случившегося. Кроме того, благодаря выяснению всех обстоятельств организации будет проще избежать подобного в будущем, применив превентивные меры.

    Для привлечения сотрудника к разного рода ответственности коммерческим организациям можно не инициировать служебное расследование, а просто следовать процедуре вменения дисциплинарного взыскания, предусмотренной законом (ст.193 ТК РФ).

    Существует определенная процедура, четко расписанная в ст. 193 Трудового Кодекса Российской Федерации, при соблюдении которой руководитель вправе наказать провинившегося работника.

    При нарушении даже одного пункта такой процедуры уже сам провинившийся работник имеет право на обжалование действий управленца в судебном порядке, а также его привлечение к административной ответственности.

    Для проведения расследования собирается специальная комиссия, назначенная отдельным Приказом.

    Первостепенная задача такой комиссии – выяснить все обстоятельства произошедшего, провести ряд бесед с возможными виновниками и свидетелями происшествия, осуществить подсчет причиненного ущерба, установить степень провинности сотрудников.

    Служебное расследование может быть добровольно инициировано руководителем, либо, если было совершено правонарушение, проведено в обязательном порядке.

    Сотрудник может избежать дисциплинарного наказания, если такое расследование не было проведено.

    В комиссию должны войти, как минимум, три высококвалифицированных, грамотных сотрудника из разных подразделений.

    На практике, это юрист, инженер, экономист или бухгалтер, один из сотрудников внутренней службы безопасности. Помимо вышеперечисленных штатных единиц, руководитель организации также может стать членом данной комиссии.

    Для фиксирования места совершенного происшествия во время проведения внутреннего служебного расследования законом не запрещается использование фото и видеосъемок.

    В процессе проведения расследования всем задействованным в нем людям необходимо придерживаться нескольких принципов, таких как:

    • беспристрастность;
    • объективность;
    • строгое следование внутренней регламентационной документации.

    Эти правила касаются и руководителя, который обязан соблюсти следующий порядок действий:

    • По ряду причин начать служебное расследование, издав соответствующий Приказ,
    • Провести отбор с дальнейшим назначением и возложением ответственности на членов комиссии,
    • От провинившегося работника получить объяснительную записку. Здесь важно отметить, что на ответ работнику дается два дня. Отвечает он на вопросы, изложенные в тексте документа, полученного заказным письмом, либо врученным лично в руки.

    Дальнейшая процедура проведения расследования зависит от того, дал ли письменное пояснение работник на поставленные вопросы, или нет, а также от того, как именно будут истолкованы его пояснения членами комиссии.

    Расследование может завершиться на получении данной пояснительной записки, а комиссия может принять решение, что причина провинности сотрудника – достаточно уважительная.

    Чтобы издать вышеупомянутый Приказ, для начала необходимо получить информацию о самом проступке. Источниками её получения могут послужить жалобы от клиентов, докладные от сотрудников либо непосредственного руководителя, заявления самого провинившегося, акт о выявлении недостачи и прочее.

    Ниже приведен основной перечень возможных проступков, за которые сотрудник несет личную ответственность.

    Прогул или неявка на рабочее место

    Оформляется акт, который ежедневно по факту отсутствия сотрудника на рабочем месте, будет дополняться служебными записками, копиями об отсутствии отметок о приходе и уходе подчиненного в соответствующем журнале, уведомлениями о врученных заказных письмах с вызовом на работу и другими документами.

    Явка на работу в нетрезвом виде, под действиями наркотиков

    По факту явки на рабочее место сотрудника в нетрезвом виде либо под воздействием наркотических препаратов составляется акт, дополняемый объяснительной самого подчиненного, специальным актом медицинского учреждения и подписями не менее двух свидетелей. Сотрудник имеет право, в соответствии с российским законодательством, требовать прекращения освидетельствования либо просто отказаться от него.

    Если наркотические вещества принимаются без соответствующего назначения врача, то за подобное последует административная, а также уголовная ответственность.

    Нанесение материального ущерба

    Если был выявлен один из этих фактов, то в срочном порядке на производстве (в организации) будет проведена полная инвентаризация. По завершении инвентаризации составляется ряд документов: заключение экспертов, акт оценщиков имущества, объяснительные записки и прочее. Приказом руководителя оформляется решение о проведении таких мероприятий.

    Если в действиях сотрудника, помимо вышеперечисленного вреда, видны признаки возможно совершенного преступления, то только служебной проверкой дело уже не ограничится. Так, провинившееся лицо может быть уволено либо будет возмещать убытки.

    Превышение полномочий

    Под превышением или злоупотреблением имеющимися полномочиями подразумевается как разглашение коммерческой тайны, так и принятие решений, касающихся работы предприятия, которые не входят в компетенцию сотрудника.

    Ущерб от подобных превышений компенсируется материально виновным лицом. Для его грамотного расчета привлекаются аудиторы, которые по итогам расследования оформляют заключение, подкрепленное, в случае необходимости, другими документами.

    Работник вследствие превышения своих обязанностей может быть привлечен и понести уголовную ответственность.

    Получение травмы или увечий, несовместимых с жизнью

    В этом случае важно обратить внимание, где и как сотрудником была получена травма – при возвращении домой, на перерыве, при выполнении непосредственных обязанностей, а, возможно, вследствие действий другого лица.

    Подобным же образом проводится расследование по факту смерти сотрудника, с единственным отличием в том, что заключение по результатам проверки составляется правоохранительными органами.

    Для начала стоит отметить, что Приказ оформляется от лица руководителя – директора организации. Его же подписью этот Приказ должен быть обязательно заверен.

    Если директор на момент проведения расследования отсутствует, то вместо него по доверенности Приказ заверяется заместителем.

    Сам же Приказ составляется уполномоченным представителем либо секретарем предприятия. В случае их отсутствия – непосредственно управленцем.

    Инициирование составления Приказа в обязательном порядке должно иметь под собой необходимое основание. В случае составления Приказа о проведении служебной проверки таким основанием может послужить докладная записка либо же запрос от руководителя отдела, где нарушение было обнаружено. Основание документируется для того, чтобы в Приказе можно было на него сослаться.

    Составление Приказа

    Исходя из потребностей хозсубъекта, им используется шаблон Приказа, взятый из сети Интернет, либо локально разработанный и утвержденный, но, в таком случае, документ будет действителен только для данного предприятия.

    Какого-либо стандартного и единого Приказа о проведении служебного расследования на сегодняшний день нет.

    Сам приказ в обязательном порядке содержит в себе:

    • информацию о происшествии;
    • Ф.И.О. сотрудника и его должность;
    • причину проведения проверки;
    • наименование компании, где ведется расследование;
    • сведения об ответственных лицах, которые впоследствии будут следить за исполнением Приказа.

    Помимо этого, в Приказе должны стоять дата и номер.

    Вне зависимости от того, каким образом он был составлен (заполнен от руки, либо напечатан на листе А4 или фирменном бланке), внизу обязательно должны присутствовать подписи ответственных лиц и руководителя организации, печать хозсубъекта.

    В случае возникновения такой необходимости, под данным Приказом также может подписаться и сотрудник, в отношении которого проводилось расследование.

    Также важно в документе прописать полномочия членов комиссии и их права. Подобные меры пригодятся, если принятые ими решения должны стать причиной увольнения сотрудника, либо его привлечения к уголовной ответственности.

    Данный Приказ оформляется в единственном экземпляре.

    Согласно ст. №192 ТК РФ, в распоряжении управленца – всего один месяц на проведение расследования. Отсчет начинается с момента подписания Приказа.

    Разбирательство может быть продлено вследствие нахождения сотрудника, в адрес которого предъявлены обвинения, в отпуске, либо на больничном.

    Если комиссия не успела сделать выводы до окончания установленных сроков расследования, обвиняемый сотрудник не будет привлечен к дисциплинарной ответственности, даже если итоги расследования подтверждают его вину.

    Комиссионное заседание

    • имело ли место происшествие (причинение ущерба) и в чем оно проявилось;
    • каковы обстоятельства, время и место причинения ущерба;
    • каковы последствия происшествия;
    • каковы причины возникновения ущерба;
    • какова вина лица (или нескольких лиц), выразившаяся в их действиях или бездействии в момент нанесения ущерба;
    • есть ли обстоятельства, которые смягчают или отягчают ответственность виновных за происшествие.

    Составление акта

    • какой именно ущерб был нанесен компании и в чем он выразился;
    • каковая ответственность виновных лиц и в чем именно заключается их виновность (описание их действий или бездействия);
    • что между ЧП и поведением сотрудника существует причинно-следственная связь.

    Все материалы подшиваются в папку «Дело», пронумеровываются, составляется опись документов.

    Акт служебного расследования: образец

    Завершением работы комиссии должен стать акт, подписанный всеми членами. С ним обязательно необходимо ознакомить всех работников, ставших виновными расследуемого нарушения. Иногда работник, не признающий свою вину, не соглашается расписаться под актом. Это должно быть зафиксировано и отражено в локальном акте, который, в свою очередь, сопровождается подписями незаинтересованных сторон. Это может быть кто-то из персонала.

    Если работник категорически не признает свою вину, то после ознакомления с актом он имеет право на обжалование выводов комиссии.

    В качестве административной меры к виновному может быть применено наложение штрафа. Согласно ст. 248 ТК РФ, его размер не должен превышать среднемесячную зарплату. Если по истечении месяца после принятия решения о наложении штрафа сотрудник не вносит требуемую сумму, то принудительное взыскание денег допускается только по решению суда.

    Директор гостиничного комплекса «Жемчужина»

    Акопян Радик Константинович

    Дата__________

    Акт служебного расследования

    Город__________

    Акт составлен комиссией под председательством начальника отдела кадров Рахметова Р. Р.

    Сотрудника отдела кадров_________

    Юрисконсульт_________

    Администратор_______

    Факт нарушения: заселение дежурным администратором Рахимовой А. А. клиентов без регистрации.

    В результате служебного расследования выяснились следующие обстоятельства:

    1. Акт о проведении служебного расследования на предприятии: образец20 июня 2018 года в гостиницу «Жемчужина» были заселены трое отдыхающих: Григорьев Б. Б., Афанасьев В. Л., Деревянко Ф. Б.
    2. Согласно правилам внутреннего распорядка, дежурный администратор был обязан оформить заселение.
    3. Рахимова А. А. разместила постояльцев, не проверив и не внеся в базу данных их паспортные данные.
    4. В нарушение должностной инструкции оплата проживания не была проведена через кассу.
    5. За время пребывания в гостинице «Жемчужина» трое незарегистрированных постояльцев приводили гостей, которых на ночь также размещала дежурный администратор Рахимова А. А.
    6. Паспортные данные гостей также не были внесены базу данных. Оплата не была проведена.
    7. Факт оплаты несанкционированного заселения администратор Рахимова А. А. отрицала. Однако горничная _________ и техслужащая ________, находящиеся на дежурстве в этот день, свидетельствуют, что заселение имело место. Под напором свидетельских показаний Рахимова А. А. признала свой проступок.
    8. Изучив правила внутреннего распорядка, должностную инструкцию, а также приняв во внимание свидетельские показания, комиссия пришла к выводу о виновности Рахимовой А. А.
    9. За нарушение внутреннего регламента на администратора Рахимову А. А. наложен штраф. Рахимова А. А. выплатила его добровольно, полностью признав свою вину.

    Поскольку в послужном списке Рахимовой А. А. ранее не было аналогичных проступков, комиссия полагает, что от дальнейших административных взысканий Рахимова А. А. может быть освобождена.

    Председатель комиссии _________

    Члены комиссии_______

    администратор Рахимова А. А.

    Подпись______

    Дата___________

    На оплату штрафа виновному отводится месяц. При этом днем отсчета считается тот, в который было установлено нарушение. То есть, не тот день, когда виновный поставил свою подпись в акте, а тот, когда его проступок стал известен вышестоящему должностному лицу.

    Как провести служебное расследование без ошибок?

    Как показывает практика, в тех случаях, когда работник не желает нести ответственность за совершенный проступок (например, если он обязан возместить нанесенный ущерб) и обращается в суд, последний нередко принимает сторону сотрудника по очень простой причине.

    Выясняется, что работодатель провел служебное расследование с нарушением требований законодательств и не может предоставить в суд надлежаще оформленные документы и доказательства.

    Почему об этом важно помнить?

    Дело в том, что в российских коммерческих организациях задачу по проведению служебных расследований нередко передают в службы/отделы безопасности, где традиционно работают бывшие сотрудники ВС РФ и МВД.

    Которые далеко не всегда понимают, что, меняя погоны на гражданский пиджак, они оказываются в совершенно ином правовом пространстве.

    Поэтому, даже при очень сильном желании, мы не имеем законных прав собирать личную информацию о сотрудниках и соискателях, информацию об их прошлом, об их родственниках и окружении и т.д., называя это служебным расследованием.

    Какие документы необходимы?

    Формально, ТК РФ вообще не предусматривает возможность проведения служебных расследований, хотя и детально описывает, как именно должна выглядеть процедура привлечение работника к дисциплинарной ответственности.

    Исходя из требований его статьи №189, организация обязана иметь такой локальный нормативный акт, как «Правила внутреннего распорядка», в котором должен быть прописан порядок приема и увольнения работников, основные права, обязанности и ответственность сторон, режим работы, время отдыха, а также применяемые к сотрудникам меры поощрения и взыскания.

    Надлежащим образом оформленный и утвержденный, этот регламент становится элементом внутреннего трудового распорядка, а значит – обязателен для исполнения всеми сотрудниками. Разумеется, при условии, что он не противоречит ТК РФ и иным нормам российского законодательства.

    Начало расследования

    Основанием для начала дисциплинарного расследования могут быть обращения граждан, жалобы потребителей, результаты инвентаризации, результаты проверки государственных органов (ФНС, ФМС и т.д.), заключение аудиторов или служебная записка.

    Для проведения служебного расследования приказом руководителя организации создается комиссия в количестве не менее 3-х человек, обязательно назначается ее Председатель.

    Например, если предполагается привлечение к материальной ответственности, то необходимо участие бухгалтера, поскольку в противном случае комиссия не сможет выполнить требование ст. 233 ТК РФ – определить и доказать размер причиненного ущерба.

    Точно также, крайне сложно доказать факт появления на рабочем месте в состоянии наркотического опьянения, если в составе комиссии нет врача.

    Понравилась статья? Поделиться с друзьями:
    Бухгалтерия и учет
    Adblock detector